一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（　　）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各（　　）萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)的是（　　）。
A． 口頭或書(shū)面警示
B． 約見(jiàn)談話
C． 要求提交書(shū)面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中（　　）的一方。
A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（　　）批準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B． 中國(guó)人民銀行
C． 國(guó)家外匯管理局
D． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（　　）。
A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D． 保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
7、（　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B． 營(yíng)銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（　　）。
A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計(jì)凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（　　）交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（　　）的申報(bào)原則。
A． 時(shí)間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價(jià)格優(yōu)先
D． 會(huì)員優(yōu)先