32、（ ）明確了證券經紀商作為受托人的義務和證券交易代理人的法律身份。
A． 委托單
B． 風險揭示書
C． 客戶須知
D． 客戶交易結算資金存管合同
33、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（ ?。?
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
34、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3萬元以上30萬元以下
C． 3萬元以上10萬元以下
D． 1萬元以上10萬元以下
35、證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必宴的證券交易的，責令改正，處以（ ?。┑牧P款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A． 1萬元以上3萬元以下
B． 3萬元以上5萬元以下
C． 1萬元以上10萬元以下
D． 10萬元以上l5萬元以下
36、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（ ?。﹤€交易日內向證券公司申報。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
37、首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（ ）。
A． A類
B． AA類
C． AAA類
D． AAA+類
38、證券投資顧問服務收費應向（ ）賬戶支付。
A． 證券投資顧問入員
B． 個人
C． 公司
D． 公司或個人
39、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權髓記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳墓蓴怠?
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
40、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ?。┠?。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
