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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導讀:
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71、使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括(  )。
A. 向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡申請
B. 登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊,取得用戶名和身份確認碼
C. 到身份驗證機構辦理身份驗證,激活網(wǎng)上用戶名
D. 使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票
72、股票網(wǎng)上發(fā)行具有(  )優(yōu)點。
A. 經(jīng)濟性
B. 高效性
C. 安全性
D. 穩(wěn)定性
73、具備(  )條件的法人和其他組織,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。
A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B. 證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C. 相關業(yè)務人員具備債券投資基礎知識,并通過相關測試;
D. 最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄;
74、競價的結(jié)果包括(  )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推遲成交
75、證券公司開展自營業(yè)務應(  )向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務情況。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
76、以下計算公式中,正確的有(  )。
A. 除權(息)參考價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)
B. 新行權價格=(原行權價格×標的證券除權日參考價)/除權前一日標的證券收盤價
C. 新行權比例=(原行權比例×除權前一日標的證券收盤價)/標的證券除權日參考價
D. 新行權價格=(原行權價格×標的證券除息日參考價)/除息前一日標的證券收盤價
77、期貨交易與遠期交易的異同點有(  )。
A. 都是現(xiàn)在定約成交,將來交割
B. 期貨交易是非標準化的,在場外市場進行
C. 期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D. 遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收,而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
78、在深圳證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數(shù)包括(  )。
A. 深證A股指數(shù)
B. 中小企業(yè)板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)
C. 深證B股指數(shù)
D. 深證基金指數(shù)
79、客戶要求撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管的,非本人辦理及法人客戶辦理的,經(jīng)辦人必須審核(  )。
A. 有無授權權限
B. 授權有效期
C. 預留印鑒
D. 確認客戶已履行交易交收手續(xù)、不存在任何違約情形
80、證券交易場所的作用有(  )。
A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C. 實施公開、公正和及時的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
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