三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。
　　101.目前我國通過證券交易所進行的股票交易采用的報價方式有電腦報價和書面報價。()
　　102.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。()
　　103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。()
　　104.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是連續(xù)的。()
　　105.證券交易的公平原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。()
　　106.認沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)。()
　　107.證券公司的注冊資本可以是認繳資本，開業(yè)時實際出資達到注冊資本的30%即可，其余部分可以在3年內(nèi)補齊。()
　　108.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)。()
　　109.交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。
　　110.委托指令一般由證券經(jīng)紀商自行下達。()
　　111.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。()
　　112.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。()
　　113.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。()
　　114.證券登記是指證券發(fā)行人為證券持有人登記名冊的行為。()
　　115.零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國買入賣出證券時，均允許零數(shù)委托。
　　116.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出股票、基金、權(quán)證的余額不足100股(份)的部分，應當一次性申報賣出。()
　　117.每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。()
　　118.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。()
　　119.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。()
　　120.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()
　　121.投資者想申購ETF可以先按照清單買入一攬子股票，這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實現(xiàn)。()
　　122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。()
　　123.自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制設(shè)立。
　　124.自營業(yè)務可以使用他人名義進行，并由公司內(nèi)部員工負責自營賬戶的管理。
　　125.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的30%計算風險準備。
　　126.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存10年。
　　127.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。()
　　128.技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報在當日無效。()
　　129.合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，而且不可以更換托管人)。()
　　130.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當滿足最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條件。
　　131.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的15%。
　　132.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于30年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
　　133.證券公司將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()
　　134.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。()
　　135.在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風險由委托人承擔。()
　　136.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()
　　137.依據(jù)融資融券交易的一般規(guī)則，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。()
　　138.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。()
　　139.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。()
　　140.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。()
　　141.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。()
　　142.證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。()
　　143.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在6個月內(nèi)進行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。()
　　144.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。()
　　145.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。()
　　146.標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。()
　　147.標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。()
　　148.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個。()
　　149.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。()
　　150.客戶只能開立1個信用資金賬戶。()
　　151.投資者進行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。()
　　152.證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。()
　　153.全國銀行間債券市場回購期限最短為1個月，最長為1年。()
　　154.持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構(gòu)投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。()
　　155.上海證券交易所的所有會員均可參與債券買斷式回購。()
　　156.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。()
　　157.目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。()
　　158.質(zhì)押式回購債券的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×l00×回購天數(shù)÷360。()
　　159.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金。()
　　160.證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。()
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