81.常見的內(nèi)幕交易行為是（　　）。
　　A.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
　　B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
　　82.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（　　）。
　　A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
　　B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
　　C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
　　D.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
　　83.證券公司應(yīng)通過（　　）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
　　A.規(guī)范的交易操作
　　B.合理的預(yù)警機(jī)制
　　C.嚴(yán)密的賬戶管理，嚴(yán)格的資金審批制度
　　D.完善的交易記錄保存制度
　　84.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（　　）。
　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元
　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
　　85.（　　）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
　　A.證券交易所
　　B.托管銀行
　　C.證券公司
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　86.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（　　）。
　　A.投資偏好
　　B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
　　C.主要社會(huì)關(guān)系
　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
　　87.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　　）。
　　A.挪用客戶資產(chǎn)
　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
　　C.對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾
　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
　　88.對有以下（　　）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
　　A.未按照要求提供有關(guān)情況
　　B.在證券公司從事證券交易不足一年
　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
　　D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
　　89.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（　　）。
　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
　　90.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（　　）。
　　A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
　　C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
　　D.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
　　91.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（　　）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
　　D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
　　92.債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（　　）步驟。
　　A.自主報(bào)價(jià)
　　B.格式化詢價(jià)
　　C.結(jié)算
　　D.確認(rèn)成交
　　93.滬深證券交易所回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位分別是(　)。
　　A.0.001
　　B.0.005
　　C.0.05
　　D.0.01
　　94.全國銀行間市場買斷式回購的（　　）由交易雙方確定。
　　A.到期交付方式
　　B.首期交易凈價(jià)
　　C.到期交易凈價(jià)
　　D.回購債券數(shù)量
　　95.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別有（　　）。
　　A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購方
　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
　　C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移
　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
　　96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（　　）。
　　A.換券
　　B.提前贖回
　　C.拆借資金
　　D.現(xiàn)金交割
　　97.目前，我國對（　　）實(shí)行T+1交收方式。
　　A.A股
　　B.債券
　　C.B股
　　D.回購交易
　　98.ETF的清算交收涉及（　　）。
　　A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶
　　B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
　　C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
　　D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
　　99.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（　　）。
　　A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券
　　B.要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額
　　C.強(qiáng)制賣出暫扣證券
　　D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息
　　100.目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（　　）。
　　A.貨銀對付原則
　　B.共同對手方制度
　　C.凈額清算原則
　　D.會(huì)計(jì)日交收原則
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