41.證券公司的（　　）是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
　　A.投資決策機構
　　B.自營業務部門
　　C.董事會
　　D.股東大會
　　42.融資融券業務是指（　　）出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
　　A.證券公司向客戶
　　B.銀行向客戶
　　C.銀行向證券公司
　　D.證券公司向銀行
　　43.證券公司申請融資融券業務試點應當具備的條件：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在（　　）億元以上
　　A.3
　　B.9
　　C.12
　　D.20
　　44.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（　　）。
　　A.融券專用證券賬戶
　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶
　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶
　　D.信用交易證券交收賬戶
　　45.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過（　　）。
　　A.3個月
　　B.6個月
　　C.9個月
　　D.12個月
　　46.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　47.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（　　）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.30
　　48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（　　）向證券登記結算機構申請。
　　A.客戶自己
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.托管銀行
　　49.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）萬元。
　　A.100
　　B.200
　　C.300
　　D.500
　　50.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　　）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
　　A.1萬元以上3萬元以下
　　B.3萬元以上5萬元以下
　　C.1萬元以上10萬元以下
　　D.10萬元以上15萬元以下
　　51.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（　　）。
　　A.15%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　52.維持擔保比例超過（　　）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的有價證券。
　　A.50%
　　B.100%
　　C.200%
　　D.300%
　　53.單只標的證券的融資余額降低至（　　）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
　　A.20%
　　B.15%
　　C.10%
　　D.25%
　　54.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格。并處以（　　）萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
　　A.1，10
　　B.2，20
　　C.3，30
　　D.5，50
　　55.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（　　）個交易日內向證券公司申報。
　　A.3
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　56.進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（　　）。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.100%
　　D.200%
　　57.上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成（　　）。
　　A.企業債
　　B.國債
　　C.國債和企業債
　　D.標準券
　　58.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（　　）天。
　　A.10
　　B.30
　　C.60
　　D.91
　　59.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（　　）。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
　　60.債券回購交易是（　　）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿歸還資金和利息。
　　A.債券的持有方
　　B.資金貸出方
　　C.資金供應方
　　D.融券方
相關推薦：
證券從業資格考試《證券交易》經典真題章節匯總
2012年《證券交易》考點記憶圖及小節精講匯總
2012年證券從業資格考試沖刺專題