81.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（　　）等業務嚴格分離。
　　A.資產管理
　　B.投資銀行
　　C.經紀
　　D.物業管理
　　82.證券公司稽核部門應定期對（　　）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
　　A.自營業務的合規運作
　　B.盈虧
　　C.風險監控
　　D.交易狀況
　　83.下列關于證券自營業務的說法正確的有（　　）。
　　A.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料
　　B.證券自營業務的原始憑證應至少保存15年
　　C.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一
　　D.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況
　　84.下列屬于自營業務經營風險的有（　　）。
　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
　　B.由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失
　　C.由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失
　　D.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
　　85.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有（　　）。
　　A.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同
　　B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
　　C.應當按規定向中國證監會申請資產管理業務資格
　　D.應當依照規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作
　　86.客戶委托資產可以是客戶合法持有的（　　）等資產。
　　A.現金
　　B.債券
　　C.房產
　　D.資產支持證券
　　87.集合資產管理合同由（　　）共同簽署。
　　A.證券交易所
　　B.單個客戶
　　C.證券公司
　　D.資產托管機構
　　88.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（　　）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
　　A.集合資產管理計劃資產與其自有資產
　　B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
　　C.不同集合資產管理計劃的資產
　　D.集合資產管理計劃內各項資產
　　89.業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司（　　）的可能性。
　　A.盈利能力下降
　　B.凈資本規模和比例不符合監管規定
　　C.資產流動性不足
　　D.業務管理風險加大
　　90.客戶從事融券交易的，可以選擇（　　）的方式，償還向證券公司融入的資金。
　　A.以借還借
　　B.買券還券
　　C.賣券還款
　　D.直接還款
　　91.業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因（　　）等原因導致業務經營損失的可能性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.系統監控失效
　　92.融資融券的標的證券為股票的，應當符合下列條件（　　）。
　　A.在交易所上市交易滿3個月
　　B.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
　　C.股東人數不少于5000人
　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
　　93.托管人如出現資金交收透支，結算公司可以采取的措施包括（　　）。
　　A.T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券
　　B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
　　C.通知透支托管人向中國結算公司提供財務狀況說明，提出彌補透支的具體措施
　　D.根據托管人發生的透支金額，按人民銀行有關規定計收罰息
　　94.全國銀行間同業拆借中心開辦了（　　）等債券的回購業務。
　　A.國債
　　B.企業債
　　C.政策性金融債
　　D.融資券
　　95.全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（　　）。
　　A.有利于降低利率風險
　　B.有利于合理確定債券和資金的價格
　　C.有利于金融市場的流動性管理
　　D.有利于債券交易方式的創新
　　96.在債券質押式回購交易中，正回購方是（　　）。
　　A.融入資金方
　　B.出質債券方
　　C.融出資金方
　　D.賣出回購方
　　97.上海證券交易所履約金制度的特點有（　　）。
　　A.履約金比率由交易所確定
　　B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協商
　　C.履約金到期歸屬按規則判定
　　D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限
　　98.中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（　　）。
　　A.印花稅
　　B.證管費
　　C.傭金
　　D.交易經手費
　　99.下列關于ETF二級市場交易、申購、贖回的清算與交收說法正確的是（　　）。
　　A.ETF份額的申購、贖回必須用組合證券
　　B.ETF份額與組合證券之間的轉換遵循等價交換原則
　　C.ETF份額和組合證券的交收，實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的貨銀對付制度
　　D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國結算上海分公司對該結算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收
　　100.基金認購方式可分為（　　）。
　　A.網上現金認購
　　B.網上組合證券認購
　　C.網下現金認購
　　D.網下組合證券認購
相關推薦：
證券從業資格考試《證券交易》經典真題章節匯總
2012年《證券交易》考點記憶圖及小節精講匯總
2012年證券從業資格考試沖刺專題