41.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　42.證券公司應當在每年度結束之日起（　　）日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
　　A.15
　　B.30
　　C.60
　　D.180
　　43.標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于（　　）或不低于（　　）。
　　A.1000萬股、2億元
　　B.5000萬股、3億元
　　C.1億股、5億元
　　D.2億股、8億元
　　44.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中折算率最高的是（　　）。
　　A.上證180指數(shù)成分股股票
　　B.交易所交易型開放式指數(shù)基金
　　C.國債
　　D.深證100指數(shù)成分股股票
　　45.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，當客戶的維持擔保比例低于（　　）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。
　　A.130%
　　B.140%
　　C.150%
　　D.160%
　　46.客戶融入證券后、歸還證券前，當證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（　　）。
　　A.融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
　　B.由融券客戶直接享有
　　C.由證券公司直接享有
　　D.證券公司應當向融券客戶補償對應金額的現(xiàn)金紅利
　　47.客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取（　　）方式進行保管。
　　A.第三方存管
　　B.抵押
　　C.質押
　　D.托管
　　48.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（　　）的架構設立和運行。
　　A.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會
　　B.董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構
　　C.業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構
　　D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構
　　49.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（　　）。
　　A.凈值
　　B.最新成交價
　　C.收盤價
　　D.前一日平均收盤價
　　50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（　　）計算。
　　A.凈值
　　B.面值
　　C.市值
　　D.發(fā)行價格
　　51.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（　　）或其整數(shù)倍。
　　A.1000股(份)
　　B.100股(份)
　　C.1000手
　　D.100手
　　52.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（　　）進行的債券交易行為。
　　A.詢價方式
　　B.招標方式
　　C.溢價方式
　　D.撮合方式
　　53.目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購有（　　）個品種。
　　A.4
　　B.8
　　C.9
　　D.11
　　54.深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質押式回購有（　　）個品種。
　　A.4
　　B.9
　　C.11
　　D.13
　　55.全國銀行間債券回購參與者不包括（　　）。
　　A.中國人民銀行
　　B.商業(yè)銀行及其授權分支機構
　　C.非銀行金融機構和非金融機構
　　D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
　　56.上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的（　　）收取罰金。
　　A.0.1%
　　B.0.5%
　　C.1%
　　D.1.5%
　　57.通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結算上海分公司應予（　　）日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
　　A.N+1
　　B.N+2
　　C.N+3
　　D.N+4
　　58.下列計算中國結算上海分公司結算參與人T+1日結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（　　）。
　　A.可用余額=賬戶余額+(T+1應收應付資金凈額)-凍結金額-最低備付限額
　　B.可用余額=賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)-凍結金額-最低備付限額
　　C.可用余額=賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)-凍結金額
　　D.可用余額=賬戶余額+(T+1應收應付資金凈額)-凍結金額
　　59.中國結算上海分公司在（　　）進行T日交易的資金交收。
　　A.T+0日16：00
　　B.T+1日16：00
　　C.T+0日l7：00
　　D.T+1日17：00
　　60.下列說法正確的是（　　）。
　　A.上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
　　B.上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
　　C.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
　　D.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
相關推薦：
證券從業(yè)資格考試《證券交易》經(jīng)典真題章節(jié)匯總
2012年《證券交易》考點記憶圖及小節(jié)精講匯總
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題