單選題
　　1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過（　　）。
　　A．80% 
　　B．90% 
　　C．70% 
　　D．60%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
　　2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是（　　）。
　　A．合格境外機構(gòu)投資者選定的托管人 
　　B．合格境外機構(gòu)投資者自身來源：www.examda.com
　　C．合格境外機構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 
　　D．合格境外機構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機構(gòu)
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
　　3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（　　）。
　　A．履行交割清算義務(wù) 
　　B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
　　C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 
　　D．按規(guī)定報告進行證券買賣的原因
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
　　5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（　　）。
　　A．證券賬號 
　　B．買賣數(shù)量 
　　C．委托地點 
　　D．買賣方向
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
　　6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（　　）。
　　A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
　　B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
　　C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
　　D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
　　7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格小變動單位為（　　）。
　　A．人民幣0.001元
　　B．人民幣0.01元
　　C．人民幣0.005元
　　D．人民幣1元
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
　　8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是（　　）。
　　A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
　　B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
　　C．投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
　　D．對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C來源：考試大
　　9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日（　　）。
　　A．15：00 
　　B．13：00 
　　C．16：00 
　　D．11：30
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（　　）。
　　A．A股指數(shù) 
　　B．綜合指數(shù) 
　　C．中小企業(yè)板指數(shù) 
　　D．基金指數(shù)
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
　　答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。

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