31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（　　）。
　　A．1500股 
　　B．1000股 來源：考試大
　　C．500股 
　　D．100股
　　※專家點評:
　　答案：B
　　交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準。深市B股買賣數額以一手即100股或其整數倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進。滬市B股買賣數額一手為1000股或其整數倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進。
　　32如果上市證券發生（　　）等事項，不需進行除息或除權。
　　A．公積金轉增股本 
　　B．權益分派 
　　C．配股 
　　D．兼并
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
　　答案解釋：根據交易所交易規則，上市證券發生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況，需對該證券作除權除息處理。
　　33某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（　　）。
　　A．500股 
　　B．6000股 
　　C．5000股 
　　D．600股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
　　可轉債轉換股份數=轉債手數*1000/當次初始轉股價格=150*1000/25=6000股
　　34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（　　）。
　　A．期貨交易 
　　B．回購交易 
　　C．遠期交易 
　　D．現貨交易
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B
　　此題考察回購交易的定義。
　　35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（　　）賬戶的投資者。
　　A．B字頭和D字頭 
　　B．A字頭和D字頭
　　C．B字頭和C字頭 
　　D．A字頭和B字頭
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
　　36下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（　　）。
　　A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
　　B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
　　C．所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易
　　D．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
　　答案解釋：會員公司承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機構投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
　　37網上競價發行大大減輕了發行組織工作的壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（　　）的表現。
　　A．市場性 
　　B．連續性 
　　C．經濟性 
　　D．高效性
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
　　38在下列各項委托方式中，投資者采用（　　）時，身份確認可不由密碼控制。
　　A．自助委托 來源：www.examda.com
　　B．電話轉委托 
　　C．網上委托 
　　D．電話自動委托
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
　　39關于證券登記結算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（　　）
　　A．風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業務量的比例繳納
　　B．風險保證基金可用于因技術故障、不可抗力等造成的證券登記結算公司的損失
　　C．風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結算機構業務收入、收益中提取
　　D．風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
　　答案解釋：證券登記結算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設立結算系統風險保證基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算公司的損失。風險保證基金從證券登記結算公司業務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。
　　40中國結算上海分公司對B股的境內結算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行（　　），對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行（　　）。
　　A．逐項交收……逐項交收 
　　B．凈額交收……凈額交收
　　C．逐項交收……凈額交收 
　　D．凈額交收……逐項交收
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D

精選推薦:

2012年證券從業資格《證券交易》章節估分試題匯總

2012年《證券交易》考點記憶圖及小節精講匯總