21從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（　　）。
　　A．技術風險 
　　B．管理風險 
　　C．合規風險 
　　D．政策風險
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
　　22國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（　　）計算的。
　　A．市場利率按天 
　　B．銀行利率按天 
　　C．票面利率按天 
　　D．同業拆借利率按天
　　※專家點評:
　　頁碼：第 41 頁 答案：C
　　應計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數/365(天)
　　23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（　　）。
　　A．20% 
　　B．30% 
　　C．10% 
　　D．50%
　　※專家點評:轉載自:考試大 - [Examda.Com]
　　難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
　　債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為近成交價的上下10%。
　　24我國證券交易所證券指數的編制遵循（　　）的原則。
　　A．公平及時 
　　B．公開透明 
　　C．簡便易用 
　　D．高效準確
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
　　答案解釋：證券指數的編制遵循公開透明的原則。
　　25集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（　　）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
　　A．2個月 
　　B．1個月 
　　C．3個月 
　　D．半年
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
　　26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺取（　　）。
　　A．自有資金或證券…買賣證券差價 
　　B．客戶資金或證券…手續費收入
　　C．客戶資金或證券…買賣證券差價 
　　D．自有資金或證券…手續費收入
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
　　27客戶多可以與（　　）家證券公司簽訂融資融券合同。
　　A．3 
　　B．2 
　　C．4 
　　D．1
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
　　客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
　　28柜臺交易的轉讓價格一般由（　　）報出。
　　A．證券公司 
　　B．投資者 
　　C．證券交易所 
　　D．證券登記結算機構
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
　　29嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（　　）的憑證。
　　A．現金股利和股票股利 
　　B．投票權和表決權 
　　C．權益 
　　D．投資回報
　　※專家點評:
　　頁碼：第 1 頁 答案：
　　C．證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。
　　30證券交易體現出證券的（　　）特征。
　　A．收益性 
　　B．流動性 
　　C．安全性 
　　D．市場性
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B

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