81在權證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現在（　　）。
　　A．對于權證的行權，均由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權
　　B．在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
　　C．對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”
　　D．中國結算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：AB
　　答案解釋：對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”;對于權證的行權，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”，而由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權;在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區別主要有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權交收期不同。
　　82以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（　　）。
　　A．上市公司股權結構發生重大變化 
　　B．上市公司1/4監事發生變動
　　C．上市公司董事長突然死亡 
　　D．上市公司發生重大債務請訪問考試大網站//www.examda.com/
　　※專家點評:
　　難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：ACD
　　答案解釋：公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于內幕信息。
　　83在證券經紀業務關系中，委托人的義務有（　　）。
　　A．接受交易結果 
　　B．履行交割清算義務
　　C．全權委托經紀商代理交易 
　　D．按規定繳存交易結算資金
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：ABD
　　答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權委托。
　　84關于證券賬戶，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的
　　B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的
　　C．證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
　　D．證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：AC
　　答案解釋：證券賬戶是中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
　　85在下列四個關于“時間優先”競價的表述中，正確的是（　　）。
　　A．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序
　　B．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
　　C．申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機接受申報的時間確定
　　D．同價位申報，按申報時序決定優先順序
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：CD
　　答案解釋：時間優先原則表現為：同價位申報，依照申報時序決定優先順序。電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經紀商接到書面憑證的順序排列。
　　86我國證券交易所中的普通席位是經營（　　）等買賣的席位。
　　A．債券 
　　B．B股 
　　C．基金 
　　D．A股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：ACD
　　答案解釋：根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
　　87按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有（　　）。
　　A．投資者買進證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
　　B．投資者賣出證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
　　C．投資者買進證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
　　D．投資者賣出證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：BC
　　88關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范。以下說法正確的（　　）。
　　A．集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支
　　B．集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產
　　C．證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應集中在專用席位上進行
　　D．證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：BC
　　集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃的資產中列支，集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支;證券公司應當委托依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認
　　89關于認股權證，以下說法正確的有（　　）。
　　A．認股權證的交易方式與股票類似
　　B．認股權證的持有者可以在規定的期限內以事先確定的價格買入發行公司發行的股票
　　C．認股權證具有一定的權利，故也有交易的價值
　　D．認股權證具有債權的性質
　　※專家點評:
　　頁碼：第 5 頁： 答案：ABC
　　認股權證具有期權的性質。
　　90根據《深圳證券交易所交易規則》的規定。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（　　）。
　　A．對手方優價格申報 
　　B．全額成交或撤銷申報
　　C．優5檔即時成交剩余撤銷申報 
　　D．本方優價格申報
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：ABCD

精選推薦:

2012年證券從業資格《證券交易》章節估分試題匯總

2012年《證券交易》考點記憶圖及小節精講匯總