111下列行為中屬于內幕交易行為的包括（　　）。
　　A．內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券
　　B．內幕人員利用內幕信息買賣證券
　　C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易
　　D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據此買賣證券
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：ABCD
　　112下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發展的歷史事實（　　）。
　　A．新中國證券交易所的正式開業始于1990年
　　B．新中國證券交易市場的建立始于1990年
　　C．股權分置改革始于2006年4月底
　　D．我國證券市場國際化始于1995年
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：BCD
　　答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發行國際債券，也就是1982年。
　　113關于現階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（　　）。
　　A．網上發行結束后，證券登記結算公司完成上網發行新股股東的股份登記
　　B．申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發行人
　　C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果
　　D．如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結果
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：AC
　　答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給主承銷商。
　　114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（　　）。
　　A．全價交易 
　　B．凈價交易 
　　C．詢價交易 
　　D．市價交易
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：AB
　　115定向資產管理合同中至少包括（　　）。
　　A．客戶資產的管理方式和管理權限 
　　B．各類風險揭示
　　C．當事人的權利和義務 
　　D．客戶資產的清算返還事宜
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：ABCD
　　116證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（　　）。
　　A．投資偏好 
　　B．風險承受能力 
　　C．收入狀況 
　　D．資產狀況
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：ABCD
　　117我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（　　）。
　　A．B股 
　　B．國債 
　　C．A股 
　　D．基金
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：BCD
　　答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。
　　118開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（　　）。
　　A．必須經證監會和人民銀行的批準
　　B．證券公司融資融券業務的決策應集中于證券公司總部
　　C．遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定
　　D．證券公司各分支機構應承擔融資融券業務的管理職責
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：BC
　　開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規原則，證券公司開展融資融券業務必須經證監會批準。BD選項考察集中管理原則;
　　119我國證券交易所現行競價方式有（　　）。
　　A．連續競價 
　　B．拍賣競價 
　　C．集合競價 
　　D．招標競價
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：AC
　　120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（　　）。
　　A．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失
　　B．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務
　　C．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
　　D．近2年連續虧損
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：CD
　　答案解釋：公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況屬于重大事件，應該披露臨時報告;因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常的，應作其他特別處理。

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