一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（　　）統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（　　）。
A．及時(shí)性
B．完整性
C．準(zhǔn)確性
D．真實(shí)性
3、發(fā)行結(jié)束后（　　）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A．1
B．2
C．5
D．10
4、固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（　　）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A．10
B．5
C．3
D．1
5、買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（　　）首期交易凈價(jià)。
A．小于
B．大于
C．等于
D．大于或等于
6、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)（　　）按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A．所有投資者
B．出讓方
C．買入方
D．證券公司
7、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)（　　）個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（　　）以上。
A．2，300%
B．3，500%
C．4，500%
D．5，300%
8、由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．本金風(fēng)險(xiǎn)
C．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
D．操作風(fēng)險(xiǎn)
9、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
10、目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是（　　）。
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．上市開放式基金