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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
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81、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)(  )事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可,且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
83、交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者,如(  )等。
A.證券公司
B.政策性銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.證券投資基金
84、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,(  )的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣。 {Page}


85、投資者具有下列(  )情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.新股申購未到期的
C.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
86、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括(  )。 {Page}


87、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日(  )。 {Page}


88、證券交易所可以決定停牌的情況有(  )。
A.證券交易出現(xiàn)異常波動的
B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券
C.證券上市期屆滿
D.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告
89、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人(  ),確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.現(xiàn)金維護(hù)比例
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月證券日均買入金額
D.上月證券日均賣出金額
90、客戶及其一致行動人通過(  )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量,合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.普通證券賬戶
B.信用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
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