111、公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。 （ ）{Page}
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112、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 （ ）{Page}
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113、債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。 （ ）{Page}
A．正確
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114、未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 （ ）{Page}
A．正確
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115、網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。（ ）{Page}
A．正確
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116、金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（ ）{Page}
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117、報盤是指證券經紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。（ ）{Page}
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118、托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱。（ ）{Page}
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119、在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。 （ ）{Page}
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120、單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（ ）{Page}
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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(5)
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