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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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81、下列關于證券經紀業務的含義,說法正確的有(  )。 {Page}


82、關于證券經紀業務,下列表述正確的有(  )。 {Page}


83、委托指令的基本要素包括(  )。 {Page}

84、(  )應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控,發現有重大違規行為的,須及時報告中國證券監督管理委員會。
A.托管銀行
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業協會
85、上海證券交易所可以接受的市價申報有(  )。 {Page}

86、客戶融入證券后、歸還證券前,應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有(  )。 {Page}


87、下列屬于操縱證券市場手段的有(  )。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
C.假借他人名義或者個人名義進行自營業務
D.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣
88、債券買斷式回購與質押式回購業務的區別是(  )。
A.質押式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購方,所有權轉移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購方,所有權轉移至逆回購方
C.買斷式回購的初始交易中,債券所有權并不轉移,逆回購方只享有質權
D.質押式回購的初始交易中,債券所有權并不轉移,逆回購方只享有質權
89、證券登記具有(  )證券持有人及其權利的法律效力,是保障投資者合法權益的重要環節,也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。
A.確定
B.變更
C.取消
D.終止
90、下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有(  )。
A.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
D.情節嚴重的,暫停或者撤銷其相關證券業務許可
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