131、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（ ）{Page}
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132、我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ）{Page}
A．正確
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133、營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（ ）{Page}
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134、在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。（ ）{Page}
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135、證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。 （ ）{Page}
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136、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 （ ）{Page}
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137、證券公司的注冊資本是實繳資本。（ ）{Page}
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B．錯誤
138、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在3個工作日內進行調整，并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。（ ）{Page}
A．正確B錯誤
139、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司自營業務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 （ ）{Page}
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140、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。 （ ）{Page}
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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(1)
導讀:
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