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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
141、證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

142、擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí),客戶可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。 (  ){Page}
A.正確   
B.錯(cuò)誤

143、所謂集合競(jìng)價(jià),是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 (  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

144、投資者在同一認(rèn)購(gòu)日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

145、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng),也可以請(qǐng)其他公司代理。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

146、如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

147、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,交易雙方既可以通過做市商買賣證券,也可以直接成交。 (  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

148、柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái),根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。(  )
A.正確
B.錯(cuò)誤
149、基金交易目前不收過戶費(fèi)。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

150、證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。(  ){Page}
A.正確
B.錯(cuò)誤

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