第 1 題 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A項(xiàng)禁止行為應(yīng)為“自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益”。
第 2 題 （ ）上海證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。
【正確答案】： A
【參考解析】： 2005年2月23日。
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 2006年2月6日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。該細(xì)則重點(diǎn)完善了質(zhì)押式債券回購(gòu)制度，改革措施主要包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：①公平公正、誠(chéng)實(shí)守信；②健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作；③投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)。
第 102 題 關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司買斷式回購(gòu)的初始交易結(jié)算的資金交收，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項(xiàng)的流程時(shí)間應(yīng)為T日。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。
第 122 題 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入，除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(6)
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