第 1 題 如果新股發行中市值配售的比例不到（ ），則市值配售與網上定價發行同時進行。
【正確答案】： D
【參考解析】： 我國現在實行網上定價發行和網下配售結合的方式。
第 2 題 證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括D選項。
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項中乙方應全面實施客戶交易結算資金第三方存管的資金存取方式。
第 62 題 采用限價委托方式要求經紀商必須幫助投資者以（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 在下列（ ）情況發生時，投資者應辦理跨系統轉托管手續。
【正確答案】： A, B, C, D
第 102 題 下列關于我國證券回購交易的說法中，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： C項在證券交易所的回購交易中一般需要申報賬號；D項以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買出(B)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 債券回購交易與股票交易類似。（ ）
【正確答案】： 0
第 122 題 股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券交易所交易系統進行申購的發行方式。（ ）
【正確答案】： 0
【參考解析】： 股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。
……
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