第 1 題 證券投資基金按照其設立后（ ）是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
【正確答案】： C
【參考解析】： 按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
第 2 題 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（）年。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 如果上市公司發生（?。┑仁马?，就要進行除息與除權。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 增發新股不需要除息除權。
第 62 題 在集合資產管理計劃說明書中，集合計劃有關當事人介紹包括（?。?。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 按業務性質，證券營業部的業務差錯可分為（?。?。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為出納差錯、交易差錯兩種。
第 102 題 辦理直接參與結算需要提交的材料包括（?。?。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： C項屬于辦理代理結算需要提交的材料；D項屬于辦理擔保結算需要提交的材料。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 考察投資者參與證券交易所ETF的投資方式。
第 122 題 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續10個工作日之前報中國證監會備案。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
……
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