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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測考卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
導(dǎo)讀:
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171、在證券自營買賣業(yè)務(wù)中,證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。( )
172、并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購交易。( )

173、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。( )
174、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。( )

175、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn),并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。( )
176、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán),及時(shí)向市場披露當(dāng)日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購的業(yè)務(wù)信息。( )
177、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )
178、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。( )
179、證券自營是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。( )
180、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立,表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。( )

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