第 1 題 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（ ）規(guī)定的利率計(jì)付給會員。
【正確答案】： B
【參考解析】： 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計(jì)付給會員，每季度結(jié)息一次。
第 2 題 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行；C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法中，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 證券交易所的會員可以要求退還席位。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券交易所會員不可以要求退還席位，但經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)可以向其他會員轉(zhuǎn)讓席位。
第 122 題 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期問。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期問。
……
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