第 1 題 權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
【正確答案】： B
【參考解析】： 權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金200萬元人民幣。
第 2 題 深圳證券交易所國債回購的回購價為101，回購天數為50，則回購年收益率（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 按照回購年收益率的計算公式，該回購交易的年收益率為：(101－100)÷100×365÷50×100%=7.3%。注意，深交所在計算證券回購業務時，1年的天數按照365天計算。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 當出現（ ），上海證券交易所有權依據其章程和業務規則，對會員進行處罰；情節嚴重的，暫停該會員開展國債買斷式回購業務。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項應為機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的20%，違反該項規定，會員不予限制的。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 《債券登記、托管與結算業務實施細則》中所提出的改革措施包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《債券登記、托管與結算業務實施細則》中所提出的改革措施主要包括建立債券回購質押庫制度，按證券賬戶核算標準券，建立了債券余額查詢系統。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 無論何種情況，委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 在委托未成交之前，委托人有權變更和撤銷委托；但在證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
第 122 題 限定性集合資產管理計劃的資產由資產管理合同約定，應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的“企業債券”、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融嚴品。
……
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