第 1 題 企業債回購交易中提交的質押券應當為（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 企業債回購交易中提交的質押券應當為企業債。
第 2 題 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。
【正確答案】： B
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 目前，我國證券清算、交收業務主要遵循的原則有（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 證券清算、交收業務應遵循的原則有凈額清算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則和分級結算原則。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 對于權證的行權，中國結算上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”提供交收擔保。對于權證的二級市場交易，則均不充當“共同對手方”，而由權證發行人自身通過提交擔保物來保證權證持有人可以成功行權。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于權證的二級市場交易，中國結算上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”提供交收擔保。對于權證的行權，則均不充當“共同對手方”，而由權證發行人自身通過提交擔保物來保證權證持有人可以成功行權。
第 122 題 證券賬戶一旦遺失，可按規定要求辦理掛失手續。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向結算公司代理機構申請掛失與補辦或更換證券賬戶卡。
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