第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（　　）形式資產(chǎn)。
A．有價(jià)證券
B．實(shí)物資產(chǎn)
C．貨幣資金
D．存托憑證
2、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（　　）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
3、許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和（　　）之間。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的發(fā)行方式是（　　）。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
5、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是（　　）
A．賠償經(jīng)濟(jì)損失
B．情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C．無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D．按工作職責(zé)確定責(zé)任人
6、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是（　　）。
A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
7、證券公司在特殊情況下（　　）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
8、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)（　　）審核批準(zhǔn)。
A．交易所股東大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．交易所董事會(huì)
D．交易所會(huì)員大會(huì)
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（　　）。
A．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用）
B．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價(jià)格+利息及費(fèi)用）
C．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)）
D．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用）
10、下列的（　　）不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。
A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買賣
C．基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用