90、股票登記包括（　　）。
A．配股登記
B．首次公開發行登記
C．增發新股登記
D．除權登記
91、融資融券業務的監管包括（　　）。
A．證券公司的監管
B．證券交易所的監管
C．客戶查詢
D．信息公告
92、下列關于網上定價發行確定認購股票數量具體處理原則的表述正確的是（　　）。
A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協議辦理
C．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1 000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1 000股
93、關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制有（　　）。
A．單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的l0%
B．單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%
C．所有境外投資者對單個上市公司A股的持殷比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%
D．所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的l0%
94、（　　）應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券登記結算機構
95、下列屬于無權或越權代理而造成的風險有（　　）。
A．由于工作人員的疏忽報錯了股票賬號，致使將他人的證券錯買錯賣
B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼、證券價格等給客戶造成損失
C．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣
D．由于工作人員的過失在委托單有效日期已過或日期不明的情況下造成錯買錯賣
96、自營業務中建立防火墻制度，是要確保自營業務與（　　）等業務在機構、人員等諸多方面嚴格分離。
A．經紀業務
B．賬戶設置
C．資產管理
D．投資銀行
97、證券公司違規開展資產管理業務的，中國證監會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有（　　）。
A．責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告
B．對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案
C．責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果
D．法律、行政法規和中國證監會規定的其他監管措施
98、證券公司經營融資融券業務，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（　　）。
A．業務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監控部門
D．財務部門
99、證券的柜臺自營買賣（　　）。
A．比較集中
B．通常交易量較小
C．交易手續復雜
D．交易手續簡單、清晰、費時少