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2008年證券資格考試證券交易11月預測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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170、合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除8股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金,但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。 (  )
171、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時,應設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 (  )

172、非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 (  )

173、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風險性。 (  )
174、買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作由同業(yè)中心負責。(  )
175、證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
176、深圳證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 (  )
177、證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后,根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對:符合成交條件的予以成交,不符合成交條件的繼續(xù)等待成交,超過了委托時效的訂單失效。
(  )

178、經(jīng)中國人民銀行批準可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行,可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。 (  )

179、深圳證券交易所債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為l張),或者交易金額不低于100萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。(  )
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