1、某證券營業(yè)部總人數為50人，根據《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，該營業(yè)部的信息技術人員可以是( )人。(答案:D)
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　2、在市值配售發(fā)行方式下，( )負責確認投資者的有效申購，并對超額申購、復申購等無效申購予以剔除。(答案:C)
　　A、主承銷商
　　B、發(fā)行人
　　C、證券交易所
　　D、證券登記結算機構
　　3、按合同約定的券種、數量取得債券質權，并在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場式質押交易中( )。(答案:D)
　　A、正回購方的義務
　　B、逆回購方的義務
　　C、正回購方的權利
　　D、逆回購方的權利
　　4、自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )的特點。(答案:B)
　　A、交易手續(xù)簡單
　　B、流動性強
　　C、比較分散
　　D、費時少
　　5、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業(yè)務的( )。(答案:A)
　　A、證券公司
　　B、資產管理公司
　　C、信托公司
　　D、基金公司
　　6、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少( )向客戶提供一次管理報告和托管報告。(答案:B)
　　A、每1個月
　　B、每3個月
　　C、每6個月
　　D、每12個月
　　7、國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示 ( )。(答案:D)
　　A、3個月回購
　　B、資金年收益率為3%
　　C、3年期國債
　　D、3天回購
　　8、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按( )計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。(答案:B)
　　A、1年期國債利率
　　B、約定回購利率
　　C、1年定期存款利率
　　D、活期存款利率
　　9、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。(答案:C)
　　A、1.10
　　B、2.20
　　C、3.30
　　D、5.50
　　10、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。(答案:C)
　　A、前日基金份額凈值
　　B、1元
　　C、當日基金份額凈值
　　D、當日市場價格

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