1、在采用新股上網競價發行的情形下，當累計有效申報數量未達到新股實際發行數量時，則所有申報( )。(答案:B)
　　A、按各自申報價成交
　　B、按發行底價成交
　　C、按平均申報價成交
　　D、按申報價成交
　　2、通過網上現金認購方式發售ETF的，如果發售時間為一個交易日(N日)，那么中國結算上海分公司應于( )日將實際到位資金劃入發行協調人結算備付金賬戶后，發行協調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。(答案:D)
　　A、N+1
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　3、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照( )的原則確定平倉順序。(答案:A)
　　A、后買先賣
　　B、即買即賣
　　C、成交價格低者先賣
　　D、成交價格高者先賣
　　4、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。(答案:B)
　　A、權限審批
　　B、交易權限管理
　　C、資格認定
　　D、權限小化
　　5、對于A股，我國證券交易所是在( )對該證券作除權處理。(答案:B)
　　A、權益登記日
　　B、權益登記日的次一交易日
　　C、除權前的后交易日
　　D、除權日
　　6、債券買斷式回購交易也稱( )。(答案:B)
　　A、封閉式回購
　　B、開放式回購
　　C、一次性回購
　　D、雙向回購
　　7、下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是( )。(答案:A)
　　A、在資產凈值的基礎上減一定的手續費
　　B、以資產凈值確定
　　C、在資產總值的基礎上加一定的手續費
　　D、以資產總值確定
　　8、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。(答案:C)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　9、營業部業務應急方案的日常準備不包括( )。(答案:D)
　　A、數據備份
　　B、物質準備
　　C、應急差錯處理
　　D、風險控制準備
　　10、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是( )。(答案:B)
　　A、為單一客戶辦理集合資產管理業務
　　B、為單一客戶辦理定向資產管理業務
　　C、為單一客戶辦理專項資產管理業務
　　D、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

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