1、根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括( )。(答案:D)
　　A、買入申報價格高于即時揭示的賣出申報價格時，以中間價成交
　　B、賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交
　　C、次高買入申報與賣出申報價位相同，不成交
　　D、買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價
　　2、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于 ( )。(答案:D)
　　A、股票買賣
　　B、申購配股權證
　　C、現金紅利發放
　　D、新股申購
　　3、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是( )。(答案:B)
　　A、1年定期存款利率
　　B、金融同業活期存款利率
　　C、0
　　D、活期存款利率
　　4、營業部對客戶的一般化服務不包括( )。(答案:D)
　　A、交易及環境設施配置
　　B、風險揭示
　　C、為客戶量身定做的投資咨詢服務
　　D、文明服務規范
　　5、( )是評價營業部硬件設備的關鍵。(答案:C)
　　A、通訊設備
　　B、營業場所
　　C、信息系統
　　D、交易平臺
　　6、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。(答案:C)
　　A、前日基金份額凈值
　　B、1元
　　C、當日基金份額凈值
　　D、當日市場價格
　　7、以下屬于明文列示的內幕交易行為有( )。(答案:C)
　　A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B、發行人在招股說明=}5中作出虛假陳述
　　C、發行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　D、證券公司將自營業務與代理業務混合操作
　　8、集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指( )。(答案:C)
　　A、柜臺交易
　　B、場外交易
　　C、證券交易所
　　D、證券經營機構
　　9、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、15%
　　C、20%
　　D、25%
　　10、下列計算結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。(答案:B)
　　A、可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)一凍結金額一備付限額
　　B、可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)一凍結金額一備付限額
　　C、可用余額=賬戶余額+(T+l實收付)一凍結金額
　　D、可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)一凍結金額

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