1、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。(答案:D)
　　A、規模失控、決策失誤
　　B、變相自營、賬外自營
　　C、操縱市場、內幕交易
　　D、信用交易
　　2、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括( )。(答案:B)
　　A、同一清算期內發生的不同種類的證券
　　B、同一清算期內發生的不同種類的證券價款
　　C、不同清算期內發生的相同種類的證券
　　D、不同清算期內發生的相同種類的證券價款
　　3、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的( )。(答案:D)
　　A、正式會員
　　B、臨時會員
　　C、普通會員
　　D、特別會員
　　4、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，不正確的有( )。(答案:C)
　　A、要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
　　B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
　　C、要求會員按季編制庫存證券報表
　　D、每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況
　　5、下列四種表述中，正確的是( )。(答案:D)
　　A、證券清算又稱“證券結算”
　　B、證券交收簡稱“證券結算”
　　C、證券清算又稱“證券交收”
　　D、證券清算與交收兩個過程統稱為“證券結算”
　　6、( )是證券公司自營業秀面臨的主要風險。(答案:D)
　　A、法律風險
　　B、經營風險
　　C、政策風險
　　D、市場風險
　　7、目前我國債券回購交易的報價方式是以( )報價。(答案:C)
　　A、百元面值
　　B、1手債券面值
　　C、每百元資金到期年收益率
　　D、季收益率
　　8、下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。(答案:A)
　　A、交易物的不變性
　　B、客戶資料的保密性
　　C、客戶指令的權威性
　　D、證券經紀商的中介性
　　9、競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。(答案:C)
　　A、當日開市價
　　B、市場價格
　　C、委托訂單規定的價格
　　D、做市商報價
　　10、證券公司應于每個會計年度結束后( )內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。(答案:B)
　　A、2個月
　　B、4個月
　　C、6個月
　　D、8個月

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