1、下面的( )不屬于證券經紀業務的禁止行為。(答案:B)
　　A、挪用客戶交易結算資金
　　B、根據委托單內容(可能并非當時有利的委托價格)向交易所申報
　　C、在批準的營業場所之外接受客戶委托
　　D、降低證券交易收費標準
　　2、證券經紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的( )進行審查。(答案:C)
　　A、真實性和一致性
　　B、一致性和合法性
　　C、真實性和合法性
　　D、真實性和規范性
　　3、證券營業部的業務數據備份保存期限至少( )年。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　4、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。(答案:B)
　　A、非交易性過戶
　　B、交易性過戶
　　C、證券賬戶轉讓
　　D、證券賬戶變更
　　5、登記結算公司以參與人的( )為單位生成清算數據。(答案:B)
　　A、資金賬戶
　　B、清算編號
　　C、交易席位
　　D、證券賬戶
　　6、證券營業部的通訊設備管理包括( )。(答案:D)
　　A、機型先進、容量充足
　　B、機型容量
　　C、運行效率、行情分析系統
　　D、數量、質量管理;突發事件中的應急處理能力;維修保養
　　7、根據新股上網競價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為( )。(答案:D)
　　A、實際發行價格
　　B、筆買入申報價
　　C、平均發行價
　　D、發行底價
　　8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業務規模及對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的( )。(答案:D)
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
　　D、5%
　　9、股權登記是指( )將所有股東持有的股權進行注冊登記。(答案:C)
　　A、發行公司
　　B、證券交易所
　　C、中國結算公司
　　D、證券公司
　　10、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)
　　A、全價交易
　　B、市價交易
　　C、凈價交易
　　D、買賣價交易

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