1、下列關于連續競價的說法錯誤的是( )。(答案:D)
　　A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
　　B、在無撤單的情況下，委托當日有效
　　C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價
　　D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價
　　2、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有( )。(答案:A)
　　A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
　　B、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
　　C、將自營賬戶借給他人使用
　　D、委托其他證券公司代為買賣證券
　　3、在我國，根據不同種類席位的含義，將經營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。(答案:C)
　　A、自營席位
　　B、代理席位
　　C、普通席位
　　D、專用席位
　　4、在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發行方式是( )。(答案:D)
　　A、網上競價發行
　　B、網上定價發行
　　C、網上累計投標詢價發行
　　D、網上定價市值配售
　　5、證券營業部財務評價要從( )方面進行總結、評價和考核。(答案:A)
　　A、經營狀況和經營成果
　　B、固定資本比率
　　C、資產負債率和權益負債率
　　D、資產利潤率
　　6、自2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間為交易日開市后( )。(答案:A)
　　A、1小時
　　B、1.5小時
　　C、2小時
　　D、3小時
　　7、我國證券市場的建立始于( )年。(答案:B)
　　A、1990
　　B、1986
　　C、1992
　　D、1984
　　8、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )。(答案:A)
　　A、交易清算系統
　　B、交易系統
　　C、各證券公司
　　D、各銀行
　　9、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是( )。(答案:C)
　　A、防止證券交易中的欺詐行為
　　B、公正地對待證券交易的參與各方
　　C、實現市場信息的公開化
　　D、保證參與交易的各方機會均等
　　10、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是( )。(答案:D)
　　A、集合資產管理計劃推廣期間的費用
　　B、管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
　　C、集合資產管理計劃資產的損失
　　D、集合資產管理計劃運作期間發生的費用

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