1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) ( )。(答案:A)
　　A、10：1
　　B、8：1
　　C、20：1
　　D、15：1
　　2、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。(答案:A)
　　A、10%
　　B、5%
　　C、15%
　　D、20%
　　3、對(duì)內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由( )派發(fā)。(答案:D)
　　A、上市公司自行
　　B、結(jié)算公司 //ks.examda.com
　　C、委托承銷商
　　D、A或B
　　4、( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。(答案:D)
　　A、中央結(jié)算公司
　　B、中國(guó)人民銀行
　　C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
　　D、同業(yè)中心
　　5、證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。(答案:C)
　　A、公平競(jìng)爭(zhēng)
　　B、公開(kāi)、公平、公正
　　C、公開(kāi)透明
　　D、客戶優(yōu)先//ks.examda.com
　　6、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。(答案:B)
　　A、2‰
　　B、3‰
　　C、3.5‰
　　D、5‰
　　7、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )。(答案:A)
　　A、上下30%
　　B、上下15%
　　C、上下15元
　　D、深圳交易所無(wú)此類規(guī)定
　　8、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基 金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)
　　A、交易場(chǎng)所
　　B、賬戶用途
　　C、投資主體
　　D、投資種類
　　9、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。(答案:D)
　　A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
　　B、交易所電腦主機(jī)
　　C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
　　D、場(chǎng)內(nèi)交易員
　　10、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。(答案:A)
　　A、資金融通
　　B、調(diào)節(jié)頭寸
　　C、套期保值
　　D、信用規(guī)范

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