1、證券營業部銀證轉賬出現問題的應急措施是( )。(答案:A)
　　A、手工轉賬
　　B、暫停交易
　　C、更換轉賬銀行
　　D、證券營業部為客戶墊付款項
　　2、在網上定價市值配售中，新股市值配售無資金凍結，只在( )日按實際中簽認購數收繳股款。(答案:B)
　　A、T+1
　　B、T+3
　　C、T+2
　　D、T+5
　　3、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )萬元。(答案:B)
　　A、50
　　B、100 來源：www.examda.com
　　C、200
　　D、500
　　4、我國過去開放式基金是通過( )進行基金份額的申購和贖回。(答案:C)
　　A、證券交易所交易系統
　　B、證券交易所上市交易
　　C、金融機構柜臺
　　D、基金管理人及代銷機構
　　5、在證券回購交易中，( )是被允許的行為。(答案:A)
　　A、將融得資金用于短期周轉
　　B、租賃交易
　　C、借券交易 來源：考試大
　　D、挪用他人證券交易
　　6、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分。(答案:C)
　　A、委托訂單的數量
　　B、買賣證券的方向
　　C、委托價格限制
　　D、委托時效限制
　　7、有關債轉股的操作流程，下列說法不正確的是( )。(答案:B)
　　A、可轉債“債轉股”通過交易所交易系統進行
　　B、“債轉股”時，申報方向為買入
　　C、“債轉股”時，轉股申報不得撤單
　　D、可轉債的買賣申報優先于轉股申報
　　8、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規定，單個企業年金計劃通常多可以開立( )證券賬戶。(答案:C)
　　A、1個
　　B、5個 考試大(www．Examda。com)
　　C、10個
　　D、15個
　　9、1999年7月1日，( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)
　　A、《中華人民共和國證券法》
　　B、《中華人民共和國債券法》
　　C、《證券公司管理辦法》
　　D、《證券交易所管理辦法》
　　10、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，( )是正確的。(答案:B)
　　A、同一時間申報，按價格大小順序決定優先順序
　　B、同價位申報，按申報時序決定優先順序
　　C、無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
　　D、無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

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