1、在網上累計投標詢價發行中，當有效申購量大于公開發行總量，但超額認購倍數小于預先規定的倍數時，以( )為發行價格。(答案:A)
　　A、詢價下限
　　B、詢價區間中間價
　　C、有效申購的平均價
　　D、詢價上限
　　2、參與全國銀行問市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。(答案:B)
　　A、全國銀行間同業拆借中心
　　B、中央國債登記結算有限責任公司
　　C、證券登記結算公司
　　D、證券交易所 來源：考試大
　　3、關于限定性集合資產管理計劃和非限定資產管理計劃，下列說法中正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須事先報中國證監會備案
　　B、證券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須報中國證監會批準
　　C、證券公司設立限定性資產管理計劃應事先報中國證監會備案，設立非限定集合資產管理計劃應報中國證監會批準
　　D、證券公司沒立非限定性資產管理計劃應事先報中國證監會備案，設立限定集合資產管理計劃應報中國證監會批準
　　4、證券營業部不可以( )遷址。(答案:D)
　　A、同城
　　B、同省
　　C、跨省 來源：考試大
　　D、境內外
　　5、( )是在場外交易市場進行的。(答案:C)
　　A、證券交易所的前市交易
　　B、上市交易
　　C、店頭交易
　　D、證券交易所的后市交易
　　6、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優先順序應為( )。(答案:A)
　　A、丁、甲、丙、乙 考試大論壇
　　B、丙、乙、丁、甲
　　C、丁、丙、乙、甲
　　D、丙、丁、乙、甲
　　7、下列不符合新股網上定價發行申購程序的是( )。(答案:B)
　　A、T日，投資者申購
　　B、T+1日，對申購資金進行驗資
　　C、T+3 日，公布中簽率
　　D、T+4 日，公布搖號中簽結果
　　8、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。(答案:D)
　　A、1993年12月和1994年11月
　　B、1993年10月和1994年12月
　　C、1994年10月和1993年12月
　　D、1993年12月和1994年10月
　　9、清算與交割、交收根本的區別在于( )。(答案:B)
　　A、是否發生交易行為
　　B、是否發生財產實際轉移
　　C、是否形成盈虧
　　D、是否導致證券持有者改變
　　10、以下不屬于股份登記的是( )。(答案:D)
　　A、首次公開發行登記
　　B、增發新股登記
　　C、送股和配股登記
　　D、發放現金股利登記

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