1、一筆債券質押式回購交易涉及( )。(答案:B)
　　A、一個交易主體、兩次交易契約行為
　　B、兩個交易主體、兩次交易契約行為
　　C、一個交易主體、一次交易契約行為
　　D、兩個交易主體、一次交易契約行為
　　2、根據新股上網競價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為( )。(答案:D)
　　A、實際發行價格
　　B、筆買入申報價 考試大(www．Examda。com)
　　C、平均發行價
　　D、發行底價
　　3、證券營業部對長期待攤費用應進行( )，不同的費用項目應根據具體情況分期進行攤銷。(答案:A)
　　A、單獨核算
　　B、統一核算
　　C、平均核算 考試大論壇
　　D、重點核算
　　4、甲方可以按照證券交易所規定和合同約定，轉出超出規定比例部分的擔保物時，應提前( )交易日向乙方提出申請。(答案:B)
　　A、1個
　　B、2個
　　C、5個
　　D、10個
　　5、( )是證券場外交易市場的主要形式之一。(答案:C)
　　A、證券交易所的前市交易
　　B、上市交易 來源：www.examda.com
　　C、店頭交易
　　D、證券交易所的后市交易
　　6、目前我國對( )實行T+3交割、交收方式。(答案:A)
　　A、B股
　　B、A股
　　C、基金券
　　D、債券
　　7、反映證券營業部經營成果的主要指標有( )。(答案:D)
　　A、固定資本比率
　　B、流動比率 來源：www.examda.com
　　C、資產負債率
　　D、資產利潤率
　　8、以下不屬于證券經紀業務禁止行為的有( )。(答案:B)
　　A、挪用客戶交易結算資金
　　B、根據委托單內容(可能并非當時有利的委托價格)向交易所申報
　　C、在批準的營業場所之外接受客戶委托
　　D、降低證券交易收費標準
　　9、根據我國《證券法》的規定，從事證券經紀業務的證券公司的注冊資本不得低于人民幣( )。(答案:B)
　　A、3000萬元
　　B、5000萬元
　　C、1億元
　　D、5億元
　　10、證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的嚴厲的處罰是( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罰款
　　C、沒收非法所得
　　D、撤銷相關業務許可

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