1、營業(yè)部信息系統(tǒng)的用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。(答案:B) 
　　A、權(quán)限化 
　　B、權(quán)限小化 
　　C、權(quán)限分離化 
　　D、防火墻 
　　2、對(duì)于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C) 
　　A、制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備 
　　B、法律制定、內(nèi)部監(jiān)查、事后監(jiān)督 
　　C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 
　　D、法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督 
　　3、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( )的重要措施。(答案:B) 
　　A、有效性 
　　B、穩(wěn)定性 
　　C、安全性  www.Ｅxamda.CoM
　　D、流動(dòng)性 
　　4、( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。(答案:A) 
　　A、2004年記賬式(十期) 
　　B、2005年記賬式(二期) 
　　C、2005年記賬式(十期)  www.Ｅxamda.CoM
　　D、2004年記賬式(二期) 
　　5、對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日( )復(fù)牌。(答案:D) 
　　A、9：00 
　　B、9：30 
　　C、10：00 
　　D、10：30
　　6、完整地理解，證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )。(答案:D) 
　　A、硬件管理、軟件管理  來源：www.examda.com
　　B、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理 
　　C、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度 
　　D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理 
　　7、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的一正確關(guān)系是( )。(答案:B) 
　　A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　8、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。(答案:A) 
　　A、無償送股比例 
　　B、有償送股比例 
　　C、有效送股比例 
　　D、約定送股比例 
　　9、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)考變化。(答案:B) 
　　A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) 
　　B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 
　　C、敏感性指標(biāo) 
　　D、風(fēng)險(xiǎn)測量閥值 
　　10、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得( )。(答案:B) 
　　A、經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書 
　　B、外匯經(jīng)營許可證 
　　C、席位申請(qǐng)表 
　　D、中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

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