1、全國銀行問債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行為。(答案:B)
　　A、競價方式
　　B、詢價方式
　　C、招投標方式
　　D、定價方式
　　2、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營( )的主要營業(yè)場所。(答案:C)
　　A、承銷業(yè)務
　　B、自營業(yè)務
　　C、經(jīng)紀業(yè)務
　　D、各項業(yè)務 來源：www.examda.com
　　3、證券營業(yè)部財務評價要從以下( )方面進行總結、評價和考核。(答案:A)
　　A、經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果
　　B、固定資產(chǎn)比率
　　C、資產(chǎn)負債率和權益負債率
　　D、資產(chǎn)利潤率 來源：考試大
　　4、下列說法正確的是( )。(答案:D)
　　A、上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結算參與人均實行“凈額交收”制度
　　B、上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
　　C、上海市場B股對境內(nèi)外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
　　D、上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結算參與人均實行“凈額交收”制度
　　5、證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。(答案:D)
　　A、委托代理
　　B、證券托管
　　C、證券存管 來源：www.examda.com
　　D、委托買賣
　　6、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均價(含后一筆交易)。(答案:D)
　　A、5
　　B、3
　　C、2 來源:考試大網(wǎng)
　　D、1
　　7、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。(答案:C)
　　A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
　　C、發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
　　D、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
　　8、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、 價格的委托時，應該( )完成交易。(答案:B)
　　A、自行對沖
　　B、向交易所申報競價 來源：www.examda.com
　　C、與委托人協(xié)商對沖
　　D、報交易所批準后對沖
　　9、證券公司應當在每一月份結束后( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。(答案:A)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　10、ETF的漢譯名稱為( )。(答案:B)
　　A、存托憑證
　　B、交易所交易基金
　　C、上市開放式基金
　　D、指數(shù)參與份額

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