1、股權登記是證券登記結算公司受( )的委托，將其所有股東的股權進行注冊登記。(答案:C)
　　A、證券經紀商
　　B、證券自營商
　　C、發行公司 來源：www.examda.com
　　D、投資者
　　2、證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際余額派發現金紅利或利息。(答案:B)
　　A、客戶信用交易擔保資金賬戶
　　B、客戶信用交易擔保證券賬戶
　　C、信用交易證券交收賬戶
　　D、信用交易專用證券交收賬戶 www.Ｅxamda.CoM
　　3、證券營業部的業務管理主要包括( )等五個方面。(答案:A)
　　A、營業場所管理、業務操作規程、客戶管理與服務、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
　　B、營業場所管理、業務操作規程、客戶管理與服務、業務差錯的處理、信息系統故障的業務應急方案
　　C、營業場所管理、財務管理及會計核算制度、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
　　D、營業場所管理、業務操作規程、資金管理、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
　　4、A股的印花稅按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。(答案:B)
　　A、2‰，2‰
　　B、1‰，1‰
　　C、2‰，3‰
　　D、3‰，2‰
　　5、證券服務部必須由證券公司( )。(答案:C)
　　A、聯營
　　B、委托經營
　　C、獨立經營 來源：考試大
　　D、合伙經營
　　6、證券公司的( )是自營業務的決策機構，自營業務規模由其確定。(答案:A)
　　A、董事會
　　B、監事會
　　C、理事會
　　D、股東大會
　　7、證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總 人數的( )。(答案:B)
　　A、8%
　　B、10% www.Ｅxamda.CoM
　　C、12%
　　D、15%
　　8、按我國現行的做法，投資者入市應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。(答案:D)
　　A、證券交易所
　　B、證券公司
　　C、商業銀行
　　D、中國證券登記結算有限責任公司
　　9、證券營業部提取一般風險準備按不低于稅后利潤(減彌補以前年度虧損后)( )的比例提取;累計達到注冊資本的50%時，可不再提取。(答案:B)
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15% 來源：www.examda.com
　　D、20%
　　10、證券營業部需按照規定將客戶交易結算資金全額存入有業務資格的商業銀行，設立( )管理。(答案:A)
　　A、單獨賬戶
　　B、專人管理賬戶
　　C、特別賬戶
　　D、聯合賬戶

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