1、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內容。(答案:B)
　　A、原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶
　　B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
　　C、原證券賬戶的復制和證券的交易過戶
　　D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶
　　2、變更登記指由證券登記結算機構執行并確認( )的過戶的行為。(答案:A)
　　A、記名證券
　　B、不記名證券
　　C、無紙化證券
　　D、實物證券
　　3、金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。(答案:A)
　　A、金融期貨合約
　　B、金融期貨
　　C、金融遠期合約
　　D、金融期權
　　4、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為優先原則。(答案:B)
　　A、時間優先
　　B、價格優先
　　C、數量優先
　　D、席位優先
　　5、一般情況下，證券公司申請撤銷營業部，應當在中國證監會派出機構批準后( )撤銷。(答案:B)
　　A、1個月
　　B、3個月
　　C、6個月
　　D、12個月
　　6、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產( )以上的重大虧損的信息為內幕信息。(答案:C)
　　A、5%
　　B、7%
　　C、10%
　　D、15%
　　7、( )屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。(答案:A)
　　A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券
　　B、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
　　C、將自營賬戶借給他人使用
　　D、委托其他證券公司代為買賣證券
　　8、證券營業部的自有資金不包括( )。(答案:D)
　　A、總部撥付的營運資金
　　B、從管理費用列支的專用基金
　　C、留存的專用基金
　　D、未分配利潤
　　9、證券公司自營買入任意上市公司上市股票按當日( )計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。(答案:B)
　　A、開盤價
　　B、收盤價
　　C、價
　　D、價
　　10、證券營業部的自有資金不包括( )。(答案:D)
　　A、總部撥付的營運資金
　　B、從管理費用列支的專用基金
　　C、留存的專用基金
　　D、未分配利潤

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