單項(xiàng)選擇題
　　1、投資者發(fā)出委托指令的形式不能( )。(答案:A)
　　A、代理委托
　　B、當(dāng)面委托
　　C、電話委托 來源：考試大
　　D、函電委托
　　2、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是( )。(答案:D)
　　A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制
　　B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
　　C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范
　　D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買中的招標(biāo)管理 考試大(www．Examda。com)
　　3、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶
　　B、信托公司每設(shè)1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶
　　C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶
　　D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶
　　4、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶的行為。(答案:A)
　　A、記名證券
　　B、不記名證券
　　C、無紙化證券 考試大論壇
　　D、實(shí)物證券
　　5、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。(答案:D)
　　A、銀行柜臺(tái)
　　B、證券交易所
　　C、證券交易系統(tǒng) //ks.examda.com
　　D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
　　6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )的特點(diǎn)。(答案:D)
　　A、選擇交易價(jià)格的自主性
　　B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　C、選擇交易品種的自主性
　　D、收益的穩(wěn)定性
　　7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取 的費(fèi)用不包括( )。(答案:D)
　　A、印花稅
　　B、傭金 //ks.examda.com
　　C、過戶費(fèi)
　　D、手續(xù)費(fèi)
　　8、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。(答案:D)
　　A、公平
　　B、公正
　　C、安全
　　D、公開
　　9、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)為( )。(答案:D)
　　A、8000股
　　B、8300股
　　C、8330股
　　D、8333股
　　10、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過( )批準(zhǔn)。(答案:A)
　　A、證券交易所
　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C、理事會(huì)
　　D、會(huì)員管理部門

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