1、如果進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)
　　A、10
　　B、20
　　C、30
　　D、40 考試大論壇
　　2、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。(答案:C)
　　A、交易席位
　　B、證券賬戶
　　C、清算編號
　　D、資金賬戶
　　3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( )。(答案:B)
　　A、3%
　　B、5% 來源：考試大
　　C、7%
　　D、10%
　　4、證券公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從( )中提取。(答案:A)
　　A、每年的稅后利潤 來源：考試大
　　B、資本公積金
　　C、每年的稅前利潤
　　D、以前年度未分配利潤
　　5、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。(答案:C)
　　A、企業(yè)債
　　B、融資券 來源：考試大
　　C、國債
　　D、特種金融債券
　　6、在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:A)
　　A、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 www.Ｅxamda.CoM
　　B、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
　　C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
　　D、以散布謠言等手段影響證券交易
　　7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)
　　A、發(fā)行人的經(jīng)理
　　B、發(fā)行人的打字員
　　C、持有公司10%股份的股東 來源：考試大
　　D、公司的實(shí)際控制人
　　8、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:A)
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:B)
　　A、一級
　　B、二級 //ks.examda.com
　　C、三級
　　D、初始
　　10、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)
　　A、證券交易所，證券公司
　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司
　　C、證券公司，投資者
　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

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