1、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現貨交易和（　　）的特點。(答案:B)
　　A、期貨交易
　　B、遠期交易
　　C、期權交易
　　D、債券交易
　　2、深圳市場權證交易和行權的證券、資金終交收時點均為（　　）。(答案:C)
　　A、T+2日16：00
　　B、T+2日17：00
　　C、T+1日16：00
　　D、T+1日17：00
　　3、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發送至（　　）。(答案:C)
　　A、證券交易所
　　B、中國證監會
　　C、登記結算機構
　　D、開戶銀行
　　4、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括（　　）。(答案:A)
　　A、公示處分
　　B、警告
　　C、沒收非法所得
　　D、罰款
　　5、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由（　　）家以上營業部，并且布局合理。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　6、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由（　　）負責。(答案:C)
　　A、證券交易所
　　B、中國證券登記結算有限責任公司
　　C、基金管理人
　　D、證券監管機構
　　7、格式化詢價是指參與者必須按照（　　）規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)
　　A、中國人民銀行
　　B、證券交易所
　　C、交易系統
　　D、結算代理人
　　8、1999年7月1日，（　　）的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)
　　A、《中華人民共和國證券法》
　　B、《中華人民共和國債券法》
　　C、《證券公司管理辦法》
　　D、《證券交易所管理辦法》
　　9、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的（　　）收取罰金。(答案:C)
　　A、O.05%
　　B、0.1%
　　C、0.5%
　　D、1%
　　10、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營業務（　　）的處罰。(答案:B)
　　A、半年以內
　　B、半年至一年
　　C、一年至兩年
　　D、兩年以上

相關推薦：

2010年證券從業資格考試證券交易精選習題(3)

2010年證券從業資格考試證券交易精選習題(2)

2010年證券從業資格考試證券交易精選習題(1)

更多資料：

考試大證券在線模擬系統，海量題庫

2010年證券從業考試遠程輔導，熱招中！