單項選擇題 
1．連續競價 
按照我國現行證券交易規則規定，正常交易日連續競價的時間為（　）。 
A．9：30～15：00 
B．9：25～11：30、13：00～15：00 
C．9：25～11：00、13：00～15：00 
D．9：30～11：30、13：00～15：00 
【答案】D 
【解析】注意區分我國兩個證券交易所交易規則的區別：上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續競價時間。深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。 
2．大宗交易 
根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的限額為（　）。 
A．數量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 
B．數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 
C．數量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 
D．數量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 
【答案】B 
【解析】B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元，可以采用大宗交易方式。 

6．委托人的權利與義務 
下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（　）。 
A．如實填寫開戶書 
B．了解交易風險，明確買賣方式 
C．選擇經紀商 
D．采用正確的委托手段 
【答案】C 
【解析】ABD三項為委托人義務。 
7．營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制 
證券營業部在實行財務管理時的基本要求不包括（　）。 
A．遵守國家有關法律、法規和方針政策 
B．做好財務管理的基礎工作，嚴格執行會計核算制度 
C．建立健全營業部的財務管理規定、實施細則 
D．公開營業部各種財務信息資料 
【答案】D 
8．證券營業部的設立條件與報批程序 
證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（　）撤銷。 
A．1個月內 
B．3個月內 
C．6個月內 
D．一年內 
【答案】B 
9．證券交易發展歷程 
（　），深圳證券交易所正式開業。 
A．1990年2月 
B．1991年7月 
C．1991年2月 
D．1991年11月 
【答案】B 
【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。 
10．證券交易所債券回購交易程序 
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（　）電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。 
A．證券公司營業部 
B．中央國債登記結算公司 
C．證券交易所 
D．同業拆借中心 
【答案】C 
【解析】證券交易所回購交易到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算與交收。

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