（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）
1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。
A.交易量較大，交易手續簡單
B.交易量較大，交易手續復雜
C.交易量較小，交易手續簡單
D.交易量較小，交易手續復雜
2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A.開放式基金
B.債券基金
C.封閉式基金
D.股票基金
3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。
A.結算支票賬戶
B.儲蓄賬戶
C.證券賬戶
D.結算備付金賬戶
4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。
A.買入期權
B.賣出期權
C.利率期權
D.外匯期權
5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。
A.為委托人服務和公平買賣的原則
B.為受托人服務的原則
C.擴大交易量的原則
D.利益至上的原則
6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。
A.特殊機構證券賬戶
B.交易所證券賬戶
C.一般機構證券賬戶
D.國有企業證券賬戶
7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。
A.發行之后
B.發行之中
C.發行之前
D.議價過程
8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.種類與價款
B.數量與種類
C.數量與價款
D.數量與投資者
9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。
A.證券公司可接受客戶的委托
B.證券公司不賺差價
C.證券公司可向登記結算公司融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入
10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.發行日交收
B.會計日交收
C.隨時交收
D.滾動交收
11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。
A.帳號
B.會員資格
C.交易席位
D.交易密碼
13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）為準。
A.參與者認同
B.交易系統成交記錄
C.仲裁機構裁決書
D.成交無效
14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。
A.0.1‰
B.0.5‰
C.1‰
D.1.5‰
15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。
A.基本結算會員
B.普通結算會員
C.一般結算會員
D.特殊結算會員
16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.遲付券款
17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。
A.送股登記日前一日
B.送股登記日
C.送股登記日后一日
D.送股登記日后兩日
19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。
A.8萬元
B.5萬元
C.3萬元
D.2萬元
20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年