單項選擇題 
1．委托申報數量與競價結果 
按照我國現行有關證券交易規則，（　）不可能是證券交易競價結果。 
A．全部成交 
B．部分成交 
C．不成交 
D．推遲成交 
【答案】D 
【解析】競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。  
 
4．債券登記 
按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（　）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。 
A．2個交易日 
B．5個交易日 
C．10個交易日 
D．15個交易日 
【答案】A 
【解析】證券發行人應在發行結束后2個交易日內向登記結算公司申請辦理股份發行登記。 
5．證券賬戶掛失與補辦 
按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（　）。 
A．40元/戶 
B．30元/戶 
C．20元/戶 
D．10元/戶 
【答案】D 
6．證券交易傭金 
根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（　）。 
A．不超過成交金額的0.1% 
B．不超過成交金額的0.05% 
C．不超過成交金額的0.03% 
D．不超過成交金額的0.01% 
【答案】A 
7．證券交易所會員的定義 
在我國，證券交易所會員是指經（　）批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務，并取得證券交易所會籍的證券公司． 
A．證券交易所 
B．國務院 
C．中國人民銀行 
D．中國證監會 
【答案】D 
8．證券交易的風險防范 
根據《證券公司財務制度》的規定，證券公司應按每年年末應收賬余額的（　）提取壞賬準備。 
A．1% 
B．0.5% 
C．0.3% 
D．10% 
【答案】C 
9．客戶資產管理業務資格 
在過渡期結束后，未被核準為（　）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。 
A．綜合類證券公司 
B．經紀類證券公司 
C．比照綜合類管理的證券公司 
D．證券經營機構 
【答案】A 
10．自營違規的處罰 
證券經營機構操縱股價所遭受的嚴厲處罰是（　）。 
A．警告 
B．罰款 
C．沒收非法所得 
D．追究刑事責任 
【答案】D

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