單選題
題目1：根據要求，證券指數的編制遵循的原則是()。
A:公平原則
B:公開透明√
C:公開、公正、公平
D:公司優先
題目2：證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有()。
A:資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄
B:經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍.
C:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行√
D:凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定.
題目3：證券公司自營業務的主要風險是()。
A:市場風險√
B:交易風險
C:法律風險
D:經營風險
題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。
A:以上都可以√
B:債券
C:股票
D:基金
題目5：證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，\考試\大整理\或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。
A:3萬元以上10萬元以下√
B:1萬元以上3萬元以下
C:3萬元以上5萬元以下
D:10萬元以上15萬元以下
題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過()來實行的。
A:登記結算有限責任公司
B:基金管理人√
C:證監會
D:證券經紀人
題目7：按合同約定的券種、數量取得債券質權，并在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場式質押交易中()。
A:逆回購方的權利√
B:逆回購方的義務
C:正回購方的義務
D:正回購方的權利
題目8：實現證券和資金的收付稱之為(）。
A:清算
B:交收√
C:結算
D:交割
題目9：以下不屬于證券自營業務風險的是()。
A:市場風險
B:法律風險
C:經營風險
D:政策風險√
題目10：根據相關規定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按()來確定。
A:當日市場價格
B:當日基金份額凈值√
C:當日市場平均價格
D:5元
題目11：下列說法錯誤的是()。
A:經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一
B:只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
C:我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
D:滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性√
題目12：.申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過( )的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。
A:二年
B:三年
C:一年√
D:四年
題目13：報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系統申報。
A:規模大小
B:價格高低
C:時間先后√
D:數量多少
題目14：目前，我國對（）實行T+3交收方式。
A:債券
B:B股√
C:基金券
D:A股
題目15：證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的()個工作日內向中國證監會備案。
A:7
B:5√
C:10
D:15
題目16：根據聯合資產管理計劃的相關規定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是()。
A:半年
B:每1年
C:每3個月√
D:每9個月
題目17：新股網上競價發行中，投資者作為()在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
A:買方√
B:委托方
C:賣方
D:代理方
題目18：證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A:公司債券
B:股票
C:有價證券√
D:可轉換債券
題目19：在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過()來進行的。
A:證券公司
B:銀行
C:交易系統
D:交易清算系統√
題目20：根據不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是()。
A:穩定性
B:收益性√
C:有效性
D:流動性